油气田项目重大亏损问题查处通报
关于对一公司西南油气田项目发生重大亏损问题查处的通报 ?
集团所属各单位：
一公司西南油气田科研楼工程项目重大亏损问题，已经集团公司调查结案，一公司领导班子及相关班子成员受到严肃处理。现予通报。
西南油气田科研楼工程系一公司于 2008 年 11 月承接的对外合作项目，该工程建筑面积 49642 ㎡，合同造价 5592.3 万元， 2008年 12 月 30 日开工，2011 年 6 月 20 日工程竣工，2011 年 12 月 26 日工程决算办理完毕，审定决算金额 5689.48 万元，截止目前，该项目营业总成本 7941.99 万元，累计亏损 1731.43 万元（未考虑因砼质量问题向建国商品砼公司索赔 448.66 万元的事项）。
经查，一公司领导班子在西南油气田科研楼项目管理过程中严重违反集团相关管理规定，制度不落实，监督不到位，未认真履行职责，工作严重失职。一是违规与不具备相应资质及履约能力的自然人进行合作；二是违规为合作方提供担保、大额融资及垫付其他费用（其中，为合作方垫付工程履约保证金 450 万元，提供预付款保函担保 1100 万元，为项目融资贷款 2125.7 万余元，为合作方垫付其他费用 39.75 万元）；三是资金管理严重失控，在项目资金支付上未严格审核把关，制度流程形同虚设，致使合作方采取虚假手段套取工程款1143.54 万元；四是责任意识不强，工作严重失职，对项目管理中出现的严重问题没有引起足够重视，虽多次进行研究，采取补救措施，但态度不坚决，措施不得力，致使项目管理严重失控，最终造成重大亏损。对此，一公司领导班子及相关成员负有不可推卸的管理责任。
西南油气田项目出现的重大亏损问，暴露出一公司在合作项
目管理中存在的问题，也反映出一公司上至领导班子，下至项目部不同程度的存在着制度执行不力、管控不到位、责任意识不强等问题，归纳起来主要有以下几个方面：
一、风险意识薄弱，制度执行不力。一公司领导班子在贯彻集团相关管理制度和规定上，有章不循，执行力不强，缺乏风险防范意识，不仅与完全不具备相应资质及履约能力的自然人合作，并且违规为合作方提供担保、大额度融资及垫付其他费用，是造成该项目发生重大亏损的诱因。
二、制度不健全，措施不到位。一公司未制定关于工程预付款支付的相关规定，针对该工程资金流向出现的严重情况，没有引起足够重视，更没有采取果断措施加强对支付流程的监控，审批程序始终流于形式。针对项目管理过程中暴露出来的问题，虽进行了专门研究，提出了应对措施，但由于措施不到位，督促落实不力，以至于局面严重失控，是造成该项目重大亏损的主要原因。
三、责任意识不强，履职不到位。在内部管理上，一公司对各级领导人员和关键岗位管理人员学习宣传贯彻集团及本单位制度规定的力度不够，各级职能部门未切实发挥业务监管作用，工作流程形同虚设，对合作项目放松管理；部分关键岗位管理人员责任意识不强，原则性不强，不认真履行岗位职责，工作严重失职，是造成该项目重大亏损的直接原因。
西南油气田项目发生重大亏损，完全是违反集团公司有关规定、管理混乱、监管缺位、责任意识不强等人为因素造成的。为了严肃纪律，规范管理，经集团公司领导班子会议研究决定，给予取消一公司领导班子 2011 年度绩效薪酬，向集团写出书面检查，取消一公司三年内（2011 至 2013 年）集团及以上层级的评先评奖资格的处理。
给予董事长、党委书记谌万里行政警告处分，罚款 2 万元；原总经理秦定国行政记过处分，罚款 2 万元；副总经理沈宏行政记过处分，罚款 3 万元。给予李志明免去一公司总会计师职务，罚款 3 万元；原副总经理何畏罚款 2 万元，并对其进行诫勉谈话的处理。
一公司西南油气田科研楼项目重大亏损问题发人深省，集团各级领导班子和管理人员要从中认真汲取教训，引以为戒：
一、强化制度意识，提高执行力。集团各级领导人员和管理人员要自觉树立制度意识，在增强执行力上下功夫，要把按照集团既定的战略规划、决策部署、规章制度付诸实施的过程，作为强化执行力的具体表现，思想上重视、态度上端正、行动上落实、制度上跟进。各级领导班子要严格执行“三重一大”决策制度，坚持重大问题集体决策。要建立科学的工程项目决策程序，明确相关部门和人员的职责权限，加强对工程项目预算、决算、招投标等环节的管理。要进一步加大监督检查力度，杜绝落实工作、执行制度强调客观，搞变通的情况；杜绝漠视制度、有令不行、有禁不止的行为。落实在具体工作中，就是要严格按照集团的各项管理规定，结合实际，认真研究本单位制度的设计、流程的设置，并将其覆盖管理工作全过程，形成一个相对闭合的内控机制制度体系，真正将上级的要求和自身的实际相结合，有效的推进管理、强化监控，确保项目安全、资金安全和干部安全。
二、加强合作项目管理，防范合作风险。要严格按照《关于印发四川华西集团合作项目管理规定的通知》（川华西发〔2007〕45号）有关规定和要求，进一步强化合作项目过程管理，规避合作风险，提高控制能力。尤其是要进一步提高风险防范意识，在坚持合作项目被授权人员必须是我方人员的前提下，采取有力举措，突出加强“合作对象选择”、“项目资金审核、支付、使用及核销”、“管理人员
履职尽责”等方面的管理。集团重申，不得为合作项目提供融资或融资担保支持，合作项目从前期经营到整个实施过程中发生的一切费用由合作方承担。
三、认真履行职责，加强内部监管。各单位要强化内部控制，明晰管理流程，明确责任分工，正确履行职责，尤其是要改变过去过多强调“该做什么”和“如何去做”，却没有具体落实“做得如何”的做法，进一步加强对职能部门、分公司及项目的监管。对项目出现亏损的，要严格按照集团公司有关规定，明确亏损责任人，区分亏损类别及性质，做出严肃处理。集团各级职能部门要切实发挥业务监管职责，主动发现苗头性、倾向性问题，加强对项目的检查指导和过程监控，及时帮助项目完善各项管理工作，将制度真正落到实处。集团两级纪检监察部门要加强对管理失职案件的查纠力度，通过严肃执纪，规范管理，堵塞漏洞。
四川华西集团有限公司 ?
2012 年 12 月 24 日 ?
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